农发行云南省分行：精耕细作强内控 守正创新促合规

    本报记者 余连斌 通讯员 刘丽君

    农发行云南省分行深入贯彻落实总行内控合规领域“两化”工作要求，以提升内控合规管理效能为核心，全面部署、层层推进，着力构建内控合规管理新格局。

    精准导航，明晰年度目标任务。该分行系统学习领会总行文件精神，及时部署制定年度内控合规领域“两化”（“规范化、精细化”）目标任务，动态管理内控合规领域“两化”问题清单，精准识别条线管理中的痛点问题，通过深入剖析、聚焦根源，优化管理机制，从根本上提升内控条线管理的规范化与精细化水平，确保目标明确、路径清晰。

    对标对表，全面认领与细化举措。该分行全面认领总行内控合规管理领域“两化”年度事项清单问题，细化制定本省系统问题清单，聚焦重点难点问题制定解决方案路线图和时间表，开展专项治理。针对清单问题，设定清晰工作目标，配套制定具体工作措施，确立可量化、可考核的评价标准，形成“问题-目标-措施-标准”的闭环管理体系。

    多措并举，压茬推进确保实效。为保障“两化”工作稳步前行、取得实效，该分行采取了一系列扎实举措：一是强化过程跟踪与精准指导，定期下发工作提示，实时指导，逐二级行审核把关问题清单，完善整改措施，提升治理针对性。二是筑牢合规文化与制度根基，创新形式，牵头组织开展全省制度学习“夜课堂”，强化合规理念与制度宣导，加强制度执行沟通反馈。三是深化重点领域管理提升，开展“三合一”专员履职问题倒查，深入剖析监督责任落实情况；夯实反洗钱基础管理，进一步规范关联交易，组织全省非现场检查，编发反洗钱“工作错题集”和“可疑案例汇编”，狠抓问题整改。四是融合年度内各项检查检验工作成效，将“两化”“靶点”、综合检查深度融合，检验工作推进的实际成效，运用检查结果加强薄弱环节的治理，形成管理提升的良性循环。

    下一步，农发行云南省分行将继续坚持问题导向与目标导向，以“规范化、精细化”为抓手，持续深化内控合规建设，强化过程管理、狠抓措施落地，全面提升内控管理水平，为全行依法合规经营推动高质量发展奠定基础。